两家保荐机构不称职证监会出具警示函_[新闻new]

两家保荐机构不称职证监会出具警示函

本报北京9月6日讯　记者周芬棉　中国证监会6日披露,证监会近日对爱建证券和东方证券两保荐机构及其保荐代表人在保荐项目的不称职行为进行了责任核查,并采取了相应的监管措施。　　经证监会调查,担任上海冠华不锈钢制品股份有限公司首发项目的保荐机构为爱建证券,保荐代表人梁亮、刘凡,对发行人前身上海冠华及其新增股东之间的关联关系核查不全面、不到位,对中国证监会在审核反馈中提出的问题未充分关注；担任北京星光影视设备科技股份有限公司首发项目的保荐机构为东方证券,保荐代表人尹璐、杨卫东、韦荣祥、张鑫,在尽职调查和内部控制方面存在问题,保荐代表人的尽职调查工作不完善、不彻底,对发行人遗漏披露关联人信息的事实未予充分关注。　　证监会根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定,对爱建证券和保荐代表人梁亮、刘凡采取了出具警示函的监管措施,对东方证券和保荐代表人尹璐、杨卫东、韦荣祥、张鑫采取了监管谈话措施。　　另外,证监会还对这两个项目中没有尽责的律师事务所及其签字律师马文杰、杜晓堂出具警示函；对北京星光的发行人律师北京市邦盛律师事务所及其签字律师罗文志、曹小明、焦维、姚以林、张雷采取了监管谈话措施。(本文来源：法制网-法制日报 )

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